哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山

欧洲联赛 · 2019-04-22

国金证券股份有限公司

关于深圳市赢时胜信息技术股份有限公司

部分限售股份在创业板上市流转的核对定见

国金证券股份有限公司(以下简称“国金证券”或“保荐组织”)作为深圳

市赢时胜信息技术股份有限公司(以下简称“赢时胜”或“公司”)初次揭露发

行并淮海西路55号在创业板上市的保荐组织,依据《公司法》、《深圳证券买卖所创业板股票上

市规矩》和《深圳证券买卖所创业板上市公司标准运作指引》等有关规矩, 对

公司初次揭露发行股票限售股份持有人持有的限售股份上市流转状况进行了认

真、审慎的核对。核对的具体状况如下:

一、初次揭露发行香坂前已发行股份概略

深圳市赢时胜信息技术股份有限公司于 2014 年 1 月 3 日经我国证券监督管

理委员会证监答应[2014]28 号文核准,初次向社16岁少年会揭露出售的人民币普通股股票

每股面值为人民币 1 元,发行股份总计 1,385 万股,其间发行新股 1,035 万股,

公司股东揭露出售股份(以下简称“老股转让”)350 万股,老股转让的所得资金

不归公司全部。经深圳证券买卖所“深证上[2014]68 号”文赞同,公司发行的 1,385

万股人民币普通股自 2014 年 1 月 27 日起在深圳证券买卖所挂牌买卖。

2014 年 9 月 23 日举行的公司 2014 年榜初次暂时股东大会,审议经过了《关

于<2014 年半年度赢利分配预案>的计划》,公司 2014 年半年度赢利分配计划为:

以到 2014 年 6 月 30 日公司股份总数 55,350,000 股为基数,以本钱公积向全体

股东每 10 股转增 10 股,算计转增 55,350,000 股。转增后,公司总股本增至

110,700,000 股。2014 年度赢利分配计划已于 2014 年 10 月 9 日施行结束。

到本申日本大叔请日,公司股份总额为 110,700,000 股,其间有哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山限售条件流转股为

77,616,290 股,无限售条件流转股 33,083,710 股。史连永

二、请求免除股份限售股东实行许诺状况

1、招股阐明书中做出的许诺

(1)关于股份确认的许诺

公司自然人股东张列、周云杉、庞军、管文源、张木明、阙尚钦、陈震飞、

王安锋、吴荣鑫、廖睿、宋铮铮、刘昌超、李媛媛、何丹、熊诗勇、贺向荣、陈

伟严、申志、邵雄伟、左哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山炉喜、邹seulmin雪峰、孙海涛、王飞、何美军、王轶伦、彭彪、

蒋复兴、陆振虎、李明华、胡坤、欧阳华、陈涛、吕宪锐、余锦祥、阙耀庭、杨

文奇、徐志刚、彭军红、王能国、王潼龙、谢攀、赵晓锋许诺:自公司股票在证

券买卖所上市买卖之日起十八个月内,不转让或许托付别人办理自己直接或许间

接持有的公司股份,也不要求发行人回购该股份。

公司董事、监事、高档办理人员张列、周云杉、李媛媛、庞军、贺向荣许诺:

法定或自愿确认期满后,在任职期内每年转让的股份不超越其直接或直接持有的

公司股份总数的25%;自公司股票上市之日起六个月内申报离任时,申报离任之

日起十八个月内不得转让其直接或直接持有的本公司股份;自公司股票上市之日

起第七个月至第十二个月之间申报离任时,申报离任之日起十二个月内不得转让

其直接或直接持有的本公司股份。在公司初次揭露发行股票并在创业板成功上市

后6个月内,如公司股票接连20个买卖空间亿宠之鬼手萌妃日的收盘价均低于发行价,或许上市后6

傅国慧

个月期末的收盘价低于发行价的,自己所持有的股票的确认期限将主动延伸6个

月。

(2)关于股份减持的许诺

张列拟于限售期满后榜首年内出售公司的股份为不超越 1,500,000 股,限售

期满后第二年内出售公司的不超越股份为 1,100,000 股,两年算计不超越

2,600,000 股。且出售价格均不低于公司初次揭露发行股票的发行价。

周云杉拟于限售期满后榜首年内出售公司的股份为不超越 500,000 股,限售

期满后第二年内出售公司的不超越股份为 400,000 股,两年算计不超越 900,000

股。且出售价格均不低于公司初次揭露发行股票的发行价。

公司董事、监事、高档办理人员庞军、李媛媛、贺向荣许诺在公司初次揭露

发行股票并在创业板成功上市后,自己所持股票在确认期满后两年内减持的,减

持价格不低于发行价。

(3)关于同业竞赛、相关买卖、竞业禁止方面的许诺

公司自然人股东张列、周云杉、庞军、管文源、张木明、阙尚钦、陈震飞、

王安锋、吴荣鑫、廖睿、宋铮铮、刘昌超、李媛媛、何丹、熊诗勇、贺向荣、陈

伟严、申志、邵雄伟、左炉喜、邹雪峰、孙海涛、王飞、何美军、王轶伦、彭彪、

蒋复兴、陆振虎、李明华、胡坤、欧阳华、陈涛、吕宪锐、余锦祥、阙耀庭、杨

文奇、徐志刚、彭军红、王能国、王潼龙、谢攀、赵晓锋许诺:公司股东许诺将

严厉实行股东责任,不直接或直接借用、占用公司的资金金钱;不会使用相关交

易搬运、运送公司的资金,不经过公司的运营抉择计划权危害股份公司及其他股东的

合法权益。将尽量防止与公司之间发作相关买卖事项,关于不行防止发作的相关

事务来往或买卖,将在相等、自愿的基础上,依照公正、公允和等价有偿的原则

进行,买卖价格将依照商场公认的合理价格确认。公司及公司股东将严厉恪守公

司规章等标准性文件中关于相关买卖事项的逃避规矩,所触及的相关买卖均将按

照规矩的抉择计划程序进行,并将实行合法程序,及时对相关买卖事项进行信息发表,

公司及公司股东许诺不会使用相关买卖搬运、运送赢利,不会经过公司的运营决

策权危害股份公司及其他股东的合法权益。

公司董事、监事、高档办理哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山人员张列、周云杉、李谷饶镇水灾媛媛、庞军、贺向荣为规

范与公司发作相关买卖景象许诺:自己及自己所操控的其他企业将尽量防止、减

少与公司发作相关买卖。如相关买卖无法防止,自己及自己所操控的其他企业将

严厉恪守我国证监会和公司规章的规矩,依照一般的商业原则确认买卖价格及其

他买卖条件,公允进行。在自己及自己操控的其他公司与公司存在相关关王倩上吊系期间,

本许诺函为有用之许诺。如上述许诺被证明是不实在或未被恪守,自己将向公司

补偿全部直接和直接丢失,并承当相应的法令责任。

公司董事、监事、高档办理人员张列、周云杉、李媛媛、庞军、贺向荣为避

免与公司发作同业竞赛的景象的许诺:自许诺函哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山签署之日起,自己现在没有在中

国境内任何地方或我国境外,直接或直接开展、运营或帮忙运营或参加与公司业

务存在竞赛的任何活动,亦没有在任何与公司事务slidey有直接或直接竞赛联系的公司

或企业具有任何直接或直接权益。自己将不直接或直接运营任何与公司运营的业

务构成竞赛或或许构成竞赛的事务,也不参加出资任何与公司出产的产品或运营

的事务构成竞赛或或许构成竞赛的其他企业。自己将不会使用公司股东的身份进

行危害公司及其它股东利益的运营活动。在自己及自己操控的其他公司与公司存

在相相联系期间,本许诺函为有用之许诺。如上述许诺被证明是不实在或未被遵

守,自己将向公司补偿全部直接和直接丢失,并承当相应的法令责任。

公司董事、监事、高档办理人员张列、周云杉、李媛媛、庞军、贺向荣许诺

除公司外,自己并未与任何其他企业或单位签署任何方式的竞业禁止协议,也未

签署任何包括竞业禁止内容的法令文件。

(4) 关于 IPO 安稳股价许诺

公司董事、监事、高档办理人员张列、周云杉、李媛媛、庞军、贺向荣为维

护广阔股东利益,增强出资者决心,保护公司股价安稳,特此作出关于安稳公司

股价的许诺:如公司不满足相关证券法令法规规矩的回购主体资格条件时或公司

股围观叶孤城的日子东大会未能审议经过相关回购计划且公司控股股东、实践操控人唐球、鄢建红

亦未能实行其收买许诺时张列、周云杉、李媛媛、庞军将自公司股票初次触及连

续 20 个买卖日的收盘价均低于公司每股净资产值景象时,以不低于该收买行为

发动前接连 20 个买卖日的收盘价的算术平均值的价格收买不低于公司总股本 1%

的股份,该收买将于收买行为发动后的 6 个月内完结。每人的收买股份数将洽谈

抉择,且算计不低于公司总股本的 1%。

(5)关于招股阐明书触及虚伪陈说的许诺

公司董事、监事、高档办理人员张列、周云杉、李媛媛、庞军、贺向荣许诺:

公司招股阐明书有虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失,致使出资者在证券买卖

中遭受丢失的,将依法补偿出资者丢失。如自己或其他董事、监事、高档办理人

员未实行相关许诺事项,致使出资者遭受丢失的,自己将依法补偿出资者丢失。

如自己或其他董事、监事、高档办理人员未实行相关许诺事项,致使出资者遭受

丢失的,自己将暂不收取该未实行许诺事项起哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山当年及今后年度的现金分红,直至

其持续实行相关许诺及出资者遭受的丢失得到合理的补偿停止。上述许诺为不行

吊销之许诺,自己严厉实行上述许诺内容,如有违背,自己将承当由此发作的一

切法令责任。自己因公司上市所做之全部许诺不会由于自己职务改变或离任而改

变。

(6)关于补缴个人所得税的许诺

公司自然人股东张列、周云杉、庞军、管文源、张木明、阙尚钦、陈震飞、

王安锋、吴荣鑫、廖睿、宋铮铮、刘昌超、李媛媛、何丹、熊诗勇、贺向荣、陈

伟严、申志、邵雄伟、左炉喜、邹雪峰、孙海涛、王飞、何美军、王轶伦、彭彪、

蒋复兴、陆振虎、李明华、胡坤、欧阳华、陈涛、吕宪锐、余锦祥、阙耀庭、杨

文奇、徐志刚、彭军红、王能国、王潼龙、谢攀、赵晓锋许诺如因有关税务部分

要求或抉择,公司需求补缴或被追缴全体改变时全体自然人股东以净资产折股所

触及的个人所得税,或因公司其时为实行代扣代缴责任而承当罚款或丢失,咱们

将依照全体改变时持有的股权份额承当公司补缴(被追缴)的上述个人所得税税

款及其相关费用和丢失。

2、上市布告书中做出的许诺

上市布告书中做出的许诺与在招股阐明书中做出的许诺共同。

3、到本核对陈述出具之日,本次请求免除股份限售的股东无后续追加承

诺。

4、经核对,到本核对陈述出具之日,本次请求免除股份限售的股东严厉

实行了上述许诺。

5、经核对并依据公司的自查,本次请求免除哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山股份限售的股东不存在非运营

性占用上市资金的景象,公司也不存在为上述股东违规担保的景象。

三、本次免除限售股份的上市流转组织

1、本次免除限售股份的上市流转日为 2015 年 7 月 27 日。

2、本次请求限售股份解禁数量为 25,657,610 股,占公司股本总数的 23.18%;

本次实践可上市流转数量为 4,478,990 股,占公司股本总数的 4.05%。

3、本次请求免除股份限售的股东 42 名,为自然人股东。

4、股份免除限售及上市流转具体状况如下:

所持限售条件股份 本次请求免除 本次实践可上

序号 股东称号 补白

总数 限售数量 市流转数量

1 张列 12,029,460 12,029,460 0 补白 1

2 周云杉 4,983,710 4,983,710苏乔顾庭深 0 补白 1

3 庞军 3,329,110 3,329,110 0 补白 2

4 阙尚钦 463,780 463,780 463,780

5 管文源 463,780 463,780 463,780

6 张木明 463,780 463,780 143,780 补白 3

7 陈震飞 271,890 271,890 271,890

8 王安锋 271,890 271,890 271,890

9 李媛媛 190,350 190,350 0 补白 1

10 吴荣鑫 190,350 190,350 190,350

11 廖睿 190,350 190,350 190,350

12 宋铮铮 190,350 190,350 190,350

13 刘昌超 190,350 190,350 350 补白 4

14 何丹 150,350 150,350 150,350

15 熊诗勇 123,170 123,170 123,170

16 邵雄伟 135,990 135,990 135,990

17 左炉喜 135,990 135,990 1哔哩哔哩动画,赢时胜:国金证券股份有限公司关于公司部分限售股份在创业板上市流转的核对,医统江山35,990

18 邹雪峰 135,990 135,990 135,990

19 贺向荣 135,990 135,990 0 补白 5

20 陈伟严 135,990 135,990 135,990

21 申志 135,990 135,990 135,990

22 孙海涛 81,540 81,540 81,540

23 王飞 81,540 81,540 81,540

24 何美军 81,540 81,540 81,540

25 王轶伦 81,540 81,540 81,540

26 彭彪 81,540 81,540 81,540

27 蒋复兴 81,540 81,540 81,540

28 陆振虎 81,540 81,540 81,540

29 李明华 81,540 81,540 81,540

30 胡坤 81,540 81,540 81,540

31 欧阳华 81,540 81,540 81,540

32 陈涛 81,540 81,540 81,540

33 吕宪锐 81,540 81,540 81,540

34 徐志刚 54,360 54,360 54,360

35 彭军红 54,360 54,360 54,360

36 余锦祥 54,360 54,360 54,360

37 阙耀庭 54,360 54,360 54,360

38 杨文奇 54,360 54,360 54,360

39 王潼龙 27,180 27,180 27,180

40 谢攀 7,180 7,180 7,180

41 赵晓锋 27,180 27,180 27,180

42 王能国 27,180 27,180 27,180

算计 25,657,610 25,657,610 4,478,990

补白 1:张列先生现任公司董事,周云杉先生现任公司董事、高档办理人员,李媛

媛女士现任公司监事,依照首发许诺精尽,在张列先生、周云杉先生、李媛媛女士任职期

间,每年可转让的股份不超越其所持有股份总数的 2fhaircut5%,依据我国证券监督办理委员会

2015 年 7 月 8 日发布的“证监会布告[2015]18 号”文的规矩,自 2015 年 7 月 8 日起 6

个月内,不得经过二级商场减持本公司股份,待上述日期到期后即可依据相关许诺及

另行规矩的减持本公司股份的具体办法上市流转。

补白 2:庞军先生现任公司董事、高档办理人员,本次免除限售的股份中,有

3,329,110 股处于质押冻住状况,依照首发许诺,在庞军先生任职期间,每年可转让的

股份不超越其所持有股份总数的 25%,依据我国证券监督办理委员会 2015 年 7 月 8 日

发布的“证监会布告[2015]18暗石阅读网 号”文的规矩,自 2015 年 7 月 8 日起 6 个月内,不得通

过二级商场减持本公司股份,待上述日期到期及股权免除质押后即可依据相关许诺及

另行规矩的减持本公司股份的武界神刀具体办法上市流转。

补白 3:张木明先生现任公司中心技术人员,本次免除限售的股份中,有 320,000

股处于质押冻住状况,待上述股权免除质押后,即可依据相关许诺及规矩上市流转。

补白 4:刘昌超先生在本次免除限售的股份中,有 190,000 股处于质押冻住状况,

待上述股权免除质押后,即可依据相关许诺及规矩上市流转。

补白 5:贺向荣先生历任公司监事,于 2015 年 5 月 20 日辞去公司监事职务,并经

公司 2015 年 5 月 28 日举行的第二届监事会第八次会议及 2015 年 6 月 12 日举行的公

司 2015 年榜初次暂时股东大会审议经过。《关于公司监事辞去职务的布告》(布告编号:

2015-032)、《第二届监事会第八次会议抉择布告》》(布告编号:2015-035)及《2015

年榜初次暂时股东大会抉择布告》(布告编号:2015-039)别离于 2015 年 5 月 21 日、

2015 年 5 月 28 日及 2015 年 6 月 12 日在证监会指定信息发表网站上进行发表。贺向荣

先生现在直接持有公司股票 135,990 股,占公司总股本的 0.12%。贺向荣先生所持公

司股份将严厉依照相关法令、法规及相关许诺办理,离任后六个月内不转让其女子相片持有的本

公司股份,在离任六个月后的十二个月内转让的股份不超越其所持有公司股份的 50%。

待上述股权确认免除后,即可依据相关许诺及规矩上市流转。

四、股份变化结构表

单位:股

本次变化前 本次变化增减 本次变化后

数量 份额(%) 添加 削减 数量 份额(%)

一、有限售条件股份 77,616,290 70.11% 0 4,478,990 73,137,300 66.07%

首发前个人类限售股 77,616,290 70.11% 0 4,478,990 73,137,300 66.07%

二、无限售条件股份 33,083,710 29.89% 4,478,990 0 37,562,700 33.93%

三、股份总数 110,700,000 100.00% 0 0 110,700,000 100.00%

五、保荐组织核对定见

经核对,国金证券以为,本次赢时胜限售股份上市流转契合《中华人民共和

国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》

等相关法令法规和标准性文件的要求;本次限售股份免除限售数量、上市流转时

间契合有关法令、行政法规、部分规章、有关规矩和股东许诺;到本核对定见

出具日,公司与本次限售股份相关的信息发表实在、精确、完好。国金证券对赢

时胜本次限售股份上市流转无异议。

(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于深圳市赢时胜信息技术爸爸去哪儿大电影之森林大冒险股份有

限公司部分限售股份在创业板上市流转的核对定见》之签章页)

保荐代表人:

张 骐 周梁辉

国金证券股份有限公司

2015 年 7 月 16 日

封闭

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